本期继续和大家分享：四、工程分包法律风险防控；五、项目合作法律风险防控；六、合同履行阶段法律风险防控；七、未及时办理工程移交法律风险防控；八、安全生产法律风险防控的内容知识。
四、工程分包法律风险防控
（一）风险分析
违反招投标法律法规和集团相关制度转包、违法分包的，存在业主追究违约责任，建设行政主管部门、税务部门给予行政处罚的风险；总包单位在欠付工程款范围内向实际施工人承担工程款连带支付责任的风险；分包合同内容及签章不规范的风险；分包单位以总包单位名义擅自签约，造成分包单位作为总包单位表见代理人采购材料、租赁机械设备、越过总包单位向业主结算的风险；工程安全、质量、验收监管不严的风险；分包工程款支付不及时或超付、错付的风险；与分包单位就欠付工人工资承担连带责任的风险；分包单位实际履约能力不足，无法按分包合同约定继续履约的风险；提前解除或终止分包合同的，分包单位不能按要求及时撤场的风险；双方对过程记录确认不符合合同约定，不注重证据材料搜集归档的风险；分包工程资料档案保存不齐全或遗失的风险等。
（二）风险防控
1.参照我国《公司法》、《合同法》、《建筑法》及其相关司法解释，参照国家住建部颁发的《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》和集团相关制度，确定工程分包方式，不得违反国家法律法规和总包合同的规定分包。
2.做好分包单位（含合作单位）主体资格的审查：核实分包单位是否是经注册、正在营业的民事主体，核实其企业法人营业执照是否合法有效，与环境、质量和安全等有关的证件或许可、认证文件是否有效；核实分包单位是否具备项目分包资格，是否超营业范围分包项目；核实法定代表人身份信息，核实分包单位是否具备履约应有的资信、能力；审查分包单位是否存在未了结可能影响到合同履行的重大经济纠纷案件或重大经济犯罪案件；审查分包单位签约代理人是否具有签约的合法授权。
3.严格执行法律、法规和集团的相关规定，确定分包单位，确保工程分包的合规、合法性。
4.使用集团格式分包合同文本，确保合同主要条款的完备性。
5.确保分包单位及时足额缴纳分包履约保证金。
6.严禁“以包代管”，健全项目管理机构，加强过程管理，确保分包工程质量、安全、进度符合总包合同要求。
7.加强项目部印章的保管、使用管理。消除可以形成分包单位能够以总包单位名义进行材料采购、设备租赁、工程结算等表见代理的风险。
8.严格按照分包合同进行结算和支付工程款。
9.严格按照“防范劳务用工工资拖欠风险”的有关规定监管分包单位的工资发放，确保分包单位足额发放职工工资，避免承担连带责任的风险。
10.对实际履约能力不足的分包单位，应及时解除或终止分包合同，通知分包单位限期清算并撤场，及时更换符合分包合同要求的分包单位，确保分包工程顺利实施。
11.收集并归档保存与分包单位的各种工作联系单、会议纪要、往来函件等基础资料。
（三）严格贯彻落实集团制度，规范分包程序，严格分包管理
执行的制度：《集团主要经营风险防控管理办法》《集团关于加强近阶段投资类项目市场开发的指导意见》《集团工程项目规范化管理指导意见》《集团分包管理规定》《集团招（议）标管理办法》《集团分包商管理办法》《集团合同管理办法（修订）》《集团工程技术管理办法》《集团施工技术风险管理办法》《集团质量管理办法》《集团工程结算管理办法》《集团法律事务管理若干规定》《集团档案管理办法》等。
（四）工程分包流程
五、项目合作法律风险防控
（一）风险分析
合作项目存在合法性、可行性风险；合作单位主体资格不适格的风险；合作单位资信和履约能力不足的风险；合作协议约定不明造成违约责任不明确、终止或解除合同条件不明确的风险；合作单位采购、租赁等引发对外责任的连带承担风险；因合作单位欠付其职工工资承担连带支付的风险；合作单位扣留结算资料造成集团不能及时与业主结算的风险；项目经理不是集团人员，集团委派的管理人员玩忽职守，不参与项目管理，集团对合作项目的质量、进度、经营等承担连带责任的风险；项目实施不合法，管理不尽责，“以包代管”，集团作为合作单位承担连带责任的风险；施工资料收集不完备,给工程结算和债权追索造成障碍的风险；各方对过程记录确认不符合合同约定的风险；不注重资料搜集归档的风险；工程资料档案保存不齐全或丢失的风险等。
（二）风险防控
1.严格执行集团相关制度。按照本手册的规定严格审查项目的合法性、可行性和项目主体资格，按照“做好分包单位（含合作单位）主体资格的审查”的要求审查合作单位的资格，按照本手册合同签订风险防控的要求进行合作协议的审查和签订，对合作单位的违约情形和违约责任作严谨完备的约定。
2.针对合作单位融资能力、施工能力、管理能力的违约责任作详细约定。合作单位按集团分包管理规定，足额交纳履约保证金，并在合作协议和分包合同中明确履约保证金的责任范围。
3.由集团组建项目管理团队，管理人员应具有符合项目要求的执业资格；参照本手册关于项目分包管理法律风险防控的规定进行全过程管理，明确集团委派的项目经理对项目承担法人责任；严禁项目管理人员“以包代管”；严格执行集团项目分包、结算、财务、用印、档案等管理制度规定；全面控制项目资金收支和项目结算，确保项目财务全核算。
（三）严格贯彻落实集团制度，按制度要求选择合作单位，谨慎约定合作协议内容
执行的制度：《集团主要经营风险防控管理办法》《集团关于加强近阶段投资类项目市场开发的指导意见》《集团工程项目规范化管理指导意见》《集团招（议）标管理办法》《集团合同管理办法（修订）》《集团分包管理规定》《集团分包商管理办法》《集团工程技术管理办法》《集团施工技术风险管理办法》《集团质量管理办法》《集团工程结算管理办法》《集团法律事务管理若干规定》《集团档案管理办法》等。
（四）项目合作业务流程
六、合同履行阶段法律风险防控
（一）风险分析
1.业主方风险
进入施工阶段后，业主没有提供工程建设的相关资料，包括但不限于招标图纸、水文、地质、坐标资料、施工图、设计交底、图纸会审记录和测绘等资料的风险；业主不及时组织中间验收和隐蔽工程验收，或者中间验收、隐蔽工程验收手续不符合合同约定而无效，造成最终结算额审减的风险；业主拖延不组织竣工验收的风险；业主月度结算不及时的风险；合同期限长施工划线不清楚的风险；工程施工跨年度，业主年度结算不及时的风险；业主未按约定及时进行竣工结算的风险；业主未按约定及时支付工程进度款、最终结算款的风险；因业主原因造成停、窝工的风险。
2.承包单位风险
没有严格执行集团相关制度规定，未取得施工许可及开工通知文件，违反程序性规定开工的风险；因设计变更或合同外新增与合同关联紧密的工程，没有签订补充协议、未取得相关签证或工程联络单，不能形成有效债权的风险；业主拖欠工程进度款、结算款没有及时书面催讨的风险；未予答复或未及时答复业主有回复要求文件的风险；未及时要求业主或监理验收隐蔽工程的风险，未书面催告业主进行中间验收、隐蔽工程验收的风险；不及时提交竣工验收报告或提交的验收报告不完整的风险；未按业主要求对未通过竣工验收工程进行整改的风险；未提交结算资料或提交结算资料不齐全的风险；未及时、全面收集保存施工过程记录资料的风险；施工过程中发生索赔事项，索赔超时限，签证手续不全未被业主认可的风险。
（二）风险防控
1.严格执行集团相关制度规定。工程施工合同应明确约定业主在工程开工后提交资料的义务，及时向业主反映合同约定其应提交的各种文件、资料，杜绝施工中的违规、违约行为。
2.发生设计变更和新增工程量的，应及时取得业主（监理）的变更签证和工程联络单。
3.因业主原因造成停、窝工的，应就人员、时间、机械台班等损失及时报业主签字认可。
4.加强项目过程管理，及时向发包单位书面发函催讨工程进度款、最终结算款。
5.及时认真书面答复发包单位送达的有明确答复期限的书面文件，用语应严谨、简洁。
6.对非承包单位原因导致中间验收延误的，承包单位应按约定取得相关签证；书面函件催告业主按合同约定及时组织验收和中间隐蔽工程的验收。
7.对于业主合理、有据的竣工验收整改要求，应积极全面整改，整改后应及时再次按照合同要求整理竣工验收资料并提交给业主，申请再次验收。
8.及时整理齐全的结算资料提交业主申请结算。
9.合同履行过程中，严格按合同约定提交各种索赔申请。
10.与各方洽商往来函件均应全部收集归档保存，同时做好相关记录并归档保存。
（三）严格贯彻落实集团制度，规范、全过程管理合同履行
执行的制度：《集团工程项目规范化管理指导意见》《集团违规经营投资责任追究暂行办法》《集团加强经营管理若干暂行规定》《集团合同管理办法（修订）》《集团生产调度管理办法》《集团加强安全生产管理办法》《集团工程技术管理办法》《集团施工技术风险管理办法》《集团质量管理办法》《集团结算管理办法》《集团档案管理办法》等。
七、未及时办理工程移交法律风险防控
（一）风险分析
完工工程通过验收后，未及时办理工程移交手续，需要承担保管责任和违约责任的风险；提交移交资料不及时、不完整、不规范的风险；业主不及时接收移交资料的风险；对需要第三方出具质量鉴定报告而未出具的风险；合作或分包工程的，合作单位、分包单位未提交工程结算资料的风险。项目经理未按要求及时提交项目竣工验收、结算、移交资料的风险。
（二）风险防控
严格执行集团相关规定，及时、完整、规范地提交相关竣工结算资料；业主不接收移交资料导致不能移交的，应书面通知业主按约定接收相关资料和已经竣工验收的工程，或与业主签订代保管补充协议；如业主拒不接收工程又不签订代保管协议的，承包单位应收集业主违约的证据资料，及时向业主提交索赔报告，申请赔偿；项目经理应及时提交项目竣工验收、结算、移交资料；应收集移交工作的全部资料归档保存，同时做好相关记录并归档保存。
（三）严格执行集团的相关制度，及时、全面完成结算工作
执行的制度：《集团主要经营风险防控管理办法》《集团工程项目规范化管理指导意见》《集团施工现场质量管理实施细则及考核办法》《集团工程技术管理办法》《集团施工技术风险管理办法》《集团关于实行工程进度超前预警和分级管理的通知》《集团工程结算管理办法》《集团档案管理办法》等。
八、安全生产法律风险防控
（一）风险分析
无证开采等项目合法性风险；项目开工手续不全，出现安全事故加重处罚的风险；安全意识薄弱，安全生产措施不达标存在安全隐患的风险；安全生产责任主体不明确，未规范安全管理的风险；火工品管理、使用不规范的风险；监管分包单位责任不到位，存在“以包代管”的风险；未严格管理工程施工，造成质量安全生产事故的风险；瞒报安全生产事故的风险；违法违规处理安全生产事故的风险；劳动者职业健康管理不合规的风险；没有及时办理竣工验收，造成质保期起算时间点不清，工程安全质量界定不清的风险。
（二）风险防控
1.严格执行集团安全生产管理规章制度，提高安全生产意识，落实安全生产措施或专项安全生产管理协议。
2.杜绝无证施工、无开工令施工等现象，防止质量、生产安全事故的发生。
3.严格依法依规管理、使用火工品。
4.与分包单位签订安全生产管理协议，明确划分总包单位和分包单位的安全生产责任范围，严禁“以包代管”、不得规避主体责任，强化落实对分包单位的监管责任，监督分包单位落实安全生产相关措施，加强安全生产管理。
5.增强法治意识，规范质量、生产安全事故的处理，杜绝瞒报现象。
6.及时提请业主竣工验收，开始起算质保期时间点，防止工程质量安全责任界定不清。
7.组织抓好劳动者入职、在职和离职的职业健康检查，完善并落实职业健康管理制度，规范职业卫生档案管理。
（三）严格贯彻落实集团安全生产相关管理制度
执行的制度：《集团安全生产管理办法》《集团二十项安全管理制度》《集团关于加强工程分包、地铁隧道矿山法施工、煤矿爆破施工的安全管理规定》《集团职业病防治管理规定》《集团安全事故应急预案》《集团档案管理办法》等。
